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证券代码：001205      证券简称：盛航股份          公告编号：2024-163 债券代码：127099      债券简称：盛航转债               南京盛帆海运股份有限公司         对于不提前赎回“盛航转债”的公告    本公司及董事会整体成员保证信息表露的内容真确、准确、齐备，莫得虚 假纪录、误导性叙述或枢纽遗漏。   相等教唆： （即 15.60 元/股）的 130%（即 20.28 元/股）                                。凭证《南京盛帆海运股份有限公司 向不特定对象刊行可调治公司债券并在深圳证券交往所上市召募证实书》（以下 简称“《召募证实书》”）的商定，已触发“盛航转债”有条件赎回条件。 了《对于不提前赎回“盛航转债”的议案》。公司董事会决定本次不哄骗“盛航转债” 的提前赎回权益，且在改日三个月内（自 2024 年 11 月 14 日至 2025 年 2 月 13 日）“盛航转债”再次触发有条件赎回条件时，公司均不哄骗提前赎回权益。自 2025 年 2 月 13 日后首个交往日再行计算，若“盛航转债”再次触发上述有条件赎回条 款，届时董事会将另行召开会议决定是否哄骗“盛航转债”的提前赎回权益。现将 相做事项公告如下：   一、可调治公司债券基本情况   （一）可转债刊行情况   经中国证券监督惩处委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《对于快活南 京盛帆海运股份有限公司向不特定对象刊行可调治公司债券注册的批复》（证监 许可〔2023〕2344 号）快活注册，公司于 2023 年 12 月 6 日向不特定对象刊行 集资金总数为东谈主民币 74,000.00 万元。   （二）可转债上市情况   经深圳证券交往所快活，公司 74,000.00 万元可调治公司债券于 2023 年 12 月 28 日起在深交所挂牌交往，债券简称“盛航转债”，债券代码“127099”。   （三）可转债转股期限   凭证相干法律法法例程以及《南京盛帆海运股份有限公司向不特定对象刊行 可调治公司债券并在深圳证券交往所上市召募证实书》（以下简称“《募 集证实 书》”）的章程，“盛航转债”转股期限为自 2024 年 6 月 12 日起至 2029 年 12 月   （四）可转债转股价钱调节情况   “盛航转债”运转转股价钱为 19.15 元/股。   （1）2024 年 2 月转股价钱不向下修正   自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 2 月 2 日，公司股票在并吞三十个交往日中 已有十五个交往日的收盘价低于当期转股价钱的 85%，即 16.28 元/股的情形，已 触发“盛航转债”转股价钱向下修正条件。   经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“盛 航转债”转股价钱，同期自董事会审议通过之日起六个月内（即 2024 年 2 月 2 日 至 2024 年 8 月 1 日），如再次触发“盛航转债”转股价钱向下修正条件，亦不提倡 向下修正决议。下一触发转股价钱修正条件的技艺从 2024 年 8 月 2 日再行起算， 若再次触发“盛航转债”转股价钱向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议 决定是否哄骗“盛航转债”转股价钱向下修正权益。具体内容详见公司 2024 年 2 月 3 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《对于不向下修正“盛航转债 ” 转股价钱的公告》（公告编号：2024-018）。    （2）2024 年 6 月转股价钱调节 于可调治公司债券刊行章程以及公司《召募证实书》的相干商定，“盛航转债”转 股价钱进行相应调节，调节前转股价钱为 19.15 元/股，调节后转股价钱为 19.03 元/股，调节后的转股价钱自 2024 年 6 月 4 日（权益分配除权除息日）起收效。 具体内容详见公司 2024 年 5 月 28 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.c n）的 《对于调节“盛航转债”转股价钱的公告》（公告编号：2024-090）。    （3）2024 年 7 月转股价钱调节 股票回购刊出，凭证中国证监会对于可调治公司债券刊行章程以及公司《召募说 明书》对于转股价钱调节的相干商定，“盛航转债”转股价钱进行相应调节，调节 前转股价钱为 19.03 元/股，调节后转股价钱为 19.11 元/股，调节后的转股价钱自 网（www.cninfo.com.cn）的《对于 2021 年戒指性股票激发权术部分戒指性股票 回购刊出完成暨“盛航转债”转股价钱调节的公告》（公告编号：2024-120）。    （4）2024 年 9 月转股价钱向下修正    自 2024 年 8 月 2 日至 2024 年 8 月 22 日，公司股票在并吞三十个交往日中 也曾有十五个交往日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%（即 16.24 元/股）的情 形，已触发“盛航转债”转股价钱向下修正条件。 于董事会提议向下修正“盛航转债”转股价钱的议案》，并将该议案提交公司 2024 年第五次临时鞭策大会审议。2024 年 9 月 9 日，公司召开 2024 年第五次临时股 东大会，审议通过了《对于董事会提议向下修正“盛航转债”转股价钱的议案》， 快活向下修正“盛航转债”转股价钱，并授权董事会凭证《召募证实书》的章程全 权办理本次向下修正“盛航转债”转股价钱的相做事宜。 于向下修正“盛航转债”转股价钱的议案》。凭证《召募证实书》相干条件以及公 司 2024 年第五次临时鞭策大会的授权，公司董事会快活将“盛航转债”的转股价 格由 19.11 元/股向下修正为 15.60 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 9 月 10 日 起 生 效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 9 月 10 日 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）的《对于向下修正“盛航转债”转股价钱的公告》（公告编 号：2024-142）。    二、可调治公司债券有条件赎回条件与触发情况    （一）有条件赎回条件    凭证《召募证实书》，公司本次刊行的可调治公司债券有条件赎回条件如下：    在本次刊行的可转债转股期内，当下述两种情形的纵情一种出刻下，公司有 权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分未转股的可转债： 日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；若在上述交往日内发生 过转股价钱调节的情形，则在调节前的交往日按调节前的转股价钱和收盘价钱计 算，在调节后的交往日按调节后的转股价钱和收盘价钱计算；    上述当期利息的计算公式为：IA=B×i×t/365。    IA：指当期应计利息    B：指本次刊行的可转债握有东谈主握有的将赎回的可转债票面总金额；    i：指可转债过去票面利率；    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实 际日期天 数（算头不算尾）        。    （二）可调治公司债券有条件赎回条件触发情况    自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 11 月 13 日，公司股票价钱已有十五个交往 日的收盘价不低于当期转股价钱（即 15.60 元/股）的 130%（即 20.28 元/股）。根 据《召募证实书》的商定，已触发“盛航转债”有条件赎回条件。     三、本次不提前赎回“盛航转债”的原因及审议要领  《对于不提前赎回“盛航转债”的议案》，关联董事已避让表决。鉴于“盛 航转债 ”  自 2024 年 6 月 12 日入手转股，转股时刻相对较短，同期综觉得划公司执行情  况、市集环境等身分，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不哄骗“盛航转  债”的提前赎回权益，且在改日三个月内（自 2024 年 11 月 14 日至 2025 年 2 月  回条件，届时董事会将另行召开会议决定是否哄骗“盛航转债”的提前赎回权益。     四、公司控股鞭策、执行逼迫东谈主，握股 5%以上鞭策，董事、监事、高等管  理东谈主员在本次赎回条件倨傲前的六个月交往“盛航转债”的情况以及改日六个月  减握“盛航转债”的权术     经公司核实，本次“盛航转债”赎回条件倨傲前的六个月，公司控股鞭策、实  际逼迫东谈主，握股 5%以上鞭策，董事、监事、高等惩处东谈主员交往“盛航转债”情况  如下：                                       技艺所有       技艺所有                     期初握罕有量                                  期末握罕有量 鞭策称呼      职务/鞭策类型                     买入数目       卖出数目                      （张）                                     （张）                                       （张）        （张）           控股鞭策、实  李桃元      际逼迫东谈主、董      2,131,323              0    639,413     1,491,910             事长           原握股 5%以 恒历基金注                370,900               0    370,900            0            上鞭策  李广红      董事、总司理        12,559               0     12,559            0            董事、  刁建明                     11,815              0     11,815            0            副总司理           监事会主席、  吴树民                       757               0          0          757            员工监事   韩云        监事             606               0       606             0  宋江涛       副总司理          14,611              0          0        14,611     注：恒历基金系公司原握股 5%以上鞭策恒历（山东）私募基金惩处有限公司（代表恒               ，因自 2024 年 6 月 12 日至 2024 年 10 月 29 日公司刊行的  历臻盈三号私募证券投资基金） 可调治公司债券转股，导致其握股比例被迫稀释降至 5%以下，不再是公司 5%以上鞭策。   除上述情形外，公司其他相干主体在“盛航转债”赎回条件倨傲前的六个月内 不存在交往“盛航转债”的情形。   松手本公告表露日，公司未收到控股鞭策、执行逼迫东谈主，握股 5%以上鞭策， 董事、监事、高等惩处东谈主员在改日 6 个月内减握“盛航转债”的权术。若上述相干 主体改日拟减握“盛航转债”，公司将督促其严格按摄影干法律法例及纪律性文献 的章程合规减握，并实时延迟信息表露义务。   五、保荐机构核查主张   盛航股份本次不提前赎回“盛航转债”的事项也曾公司董事会审议通过，履 行了必要的决策要领，适当《可调治公司债券惩处方针》《深圳证券交往所上市 公司自律监管疏浚第 15 号—可调治公司债券》等酌量法律法例的要求及《召募 证实书》的商定。   综上，保荐机构对盛航股份本次不提前赎回“盛航转债”事项无异议。   六、风险教唆   松手 2024 年 11 月 13 日收盘，公司股票价钱为 22.24 元/股，“盛航转债 ”当 期转股价为 15.60 元/股，凭证《召募证实书》的商定，后续“盛航转债”可能再次 触发有条件赎回条件，自 2025 年 2 月 13 日后首个交往日再行计算，若“盛航转 债”再次触发上述有条件赎回条件，届时董事会将另行召开会议决定是否哄骗“盛 航转债”的提前赎回权益。   投资者如需了解“盛航转债”的其他相干内容，请查阅公司于 2023 年 12 月 4 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《召募证实书》全文。   敬请庞杂投资者详确了解《召募证实书》中可转债有条件赎回相干商定，并 温雅公司后续公告，注目“盛航转债”二级市集交往风险，审慎投资。   七、备查文献    《中国海外金融股份有限公司对于南京盛帆海运股份有限公司不提前赎回 “盛航转债”的核查主张》。   特此公告。                     南京盛帆海运股份有限公司                                  董事会